中盐化工、中海达、凡拓数创、合力科技四家公司同日“领罚”多空交易开户。
中盐化工（600328）9月4日晚公告，公司于当日收到内蒙古证监局出具的《关于对中盐内蒙古化工股份有限公司、周杰、王广斌、陈云泉采取监管谈话措施的决定》（以下简称《决定书》）。
《决定书》显示，2026年1月1日至2026年4月27日期间，中盐化工与中国盐业集团有限公司物资分公司、昆山宝盐气体有限公司、昆山市热能有限公司等关联人发生多笔关联交易。其中，向关联人购买原材料、燃料和动力累计交易金额3.44亿元，占公司最近一期经审计净资产绝对值的2.83%；向关联人销售产品、商品累计交易金额9687.70万元，占公司最近一期经审计净资产绝对值的0.80%。公司未按规定及时履行关联交易审议程序和信息披露义务，迟至2026年7月23日，公司董事会才审议通过并于次日披露上述关联交易事项。
公司上述行为违反了相关规定。公司董事长周杰，董事、总经理王广斌，董事会秘书、总会计师陈云泉未能按照有关规定忠实、勤勉地履行职责，对公司上述违规行为负有责任。
根据《上市公司信息披露管理办法》的有关规定，内蒙古证监局决定对中盐化工、周杰、王广斌、陈云泉采取监管谈话的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
中海达（300177）9月4日晚公告，公司于当日收到广东证监局出具的《关于对广州中海达卫星导航技术股份有限公司、廖定海、廖建平、曾家成采取出具警示函措施的决定》（以下简称《警示函》）。
《警示函》显示，广东证监局对公司进行了现场检查，发现公司存在以下问题：1.公司因对部分已注销客户仍沿用账龄法计提坏账准备，以及对个别客户应收账款账龄划分不准确，造成坏账准备计提不充分，导致2024年、2025年分别少计提坏账准备251.18万元、94.50万元。2.2025年，在一客户尚未完成合同验收、合同约定设备毁损灭失风险尚未转移，未满足收入确认条件的情况下，公司凭客户已签收设备、支付大部分款项确认了收入，导致2025年提前确认收入245.65万元。3.公司2025年年报披露的前五大客户中的两名客户，以及非前五大客户中的一名客户均由同一人控制。公司未合并作为同一客户披露，导致年报披露的前五大客户信息不准确。此外，公司2025年年报财务报表附注“租赁负债付款”“加：一年内到期的租赁负债”等项目金额存在较小差错。
元股证券:ygzq.hk上述情形不符合《企业会计准则》有关规定，影响了公司信息披露的准确性，也违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款的规定。廖定海作为公司董事长，廖建平作为公司总裁，曾家成作为公司财务总监，未按照《上市公司信息披露管理办法》第四条的规定履行勤勉尽责义务，对公司上述违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条的规定，广东证监局决定对公司、廖定海、廖建平、曾家成采取出具警示函的行政监管措施。
凡拓数创（301313）9月4日晚同步公告，公司收到广东证监局下发的警示函。经查，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理时，存在超出董事会审议有效期限以及未经董事会审议开展现金管理的违规情形。伍穗颖作为公司董事长兼总经理，段一龙作为公司董事会秘书，对公司上述违规行为负有主要责任。广东证监局决定对凡拓数创、伍穗颖和段一龙采取出具警示函的行政监管措施。
9月4日，深交所也向凡拓数创及相关责任人下发了监管函。
合力科技（603917）9月4日晚公告，公司收到宁波证监局出具的《关于对宁波合力科技股份有限公司、樊开曙、樊开源采取出具警示函措施的决定》。
经查，樊开曙作为合力科技实际控制人之一、时任董事、副总经理，于2015 年2月18日与马绪飚签订协议，约定将樊开曙持有的100万股合力科技的股份按10元每股转让给马绪飚。马绪飚按约定支付转让款500万元，由樊开曙代为持有对应合力科技原始股份50万股。后经人民法院认定樊开曙、马绪飚之间存在股权转让及代持关系，但该法律关系因违反公司法的强制性规定归于无效。上述代持股份事项直至2025年年度报告才予以披露，导致公司《首次公开发行股票招股说明书》以及2017年上市以来至2025年半年度报告期间的定期报告中相关股东持股信息披露不准确。
樊开源作为合力科技时任董事会秘书，知晓上述协议签订事项，但没有及时向董事会报告并组织披露，违反相关监管规定。
根据相关规定，宁波证监局决定对合力科技、樊开曙、樊开源采取出具警示函的行政监管措施，并依据《证券期货市场诚信监督管理办法》第八条第五项、第十一条的规定记入证券期货市场诚信档案数据库。
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